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1. 经纪商会员须在满足业务牌照申请条件下在官网进行申请;

2. 业务牌照申请时,须正确填写其自营席位号码;

3. 申请后需尽快完善业务牌照申请所需纸质材料并邮寄至本中心;

4. 经纪商会员须前往中心接受业务培训,现场领取业务牌照后,方可正式生效;

5. 本中心不提供业务牌照邮寄服务。

 

中国艺交所艺术品资源交易中心

业务牌照预授权制度实施细则

(试行)

(2016年7月第一次修订)

 

第一条 根据中国工艺艺术品交易所艺术品资源交易中心(以下简称“交易中心”或“本中心”)相关管理办法、细则及其他相关规定,拟定本细则。

第二条 预授权制度是本中心的临时性政策。针对暂时不符合本中心特许经纪业务牌照、资产管理业务牌照、保荐业务牌照申请条件的经纪会员,本中心允许其在达到一定条件的情况下提交申请,本中心在审核通过后暂时授予其相关业务牌照资质,并要求其在规定期限内完成相应考核。

第三条 本中心业务牌照的预授权期限原则上为一年,有特殊约定的除外。

第四条 未达到本中心业务牌照申请条件的经纪会员,可以向本中心递交申请材料,经本中心审核通过后,给予其授权期限,并要求其在预授权期限内完成相应的考核内容。

第五条 业务牌照考核内容参照本中心发布的《经纪会员管理办法》中对相关业务牌照申请条件的规定。有其他特殊规定的除外。

第六条 授权期满,本中心将根据上述考核内容,对申请牌照的经纪会员进行考核。对不符合条件的经纪会员采取撤销其业务牌照资质等措施,但不影响经纪会员其他权利;对符合条件的经纪会员,本中心将正式授予其业务牌照,并按照相关考核标准进行考核。

第七条 针对通过预授权制度获得相应业务牌照的经纪会员,在规定期限内未及时缴纳牌照申请费的,本中心将撤销其相应业务牌照的资质。

第八条 每项业务牌照,本中心只允许经纪会员拥有一次预授权机会,预授权期限届满,如未通过考核,则不再授予其预授权,该经纪会员应当按照相关规定,待符合申请条件后再向本中心提交业务牌照申请。

第九条 在预授权期内发生的相关业务,预授权期满后即使未通过考核而被本中心撤销相应业务牌照资质,该经纪会员也应继续承担相应的责任义务。

第十条 本细则最终解释权、修订权归本中心所有。

第十一条 本细则自发布之日起实施。

 

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经纪会员管理办法

 

中国艺交所艺术品资源交易中心

经纪会员管理办法

(试行)

 

第一章 总则

第一条 为加强对中国工艺艺术品交易所艺术品资源交易中心(以下简称“本中心”或“交易中心”)经纪会员的监督管理,统一相关业务规则,保障各方的合法权益,规范经纪会员在相关业务活动中的执业行为,根据国家有关法律、法规及交易中心《交易细则》等相关制度和规定,特制定《经纪会员管理办法》(以下简称“本办法”)。

第二条 本办法适用于所有经纪会员。

 

第二章 推荐权制度

    第三条 本中心实行推荐权制度,所有经纪会员都拥有推荐权。

第四条 本中心实行的推荐权制度是指所有经纪会员都有向本中心推荐新经纪会员的权利。

第五条 经纪会员推荐新经纪会员时称为“推荐人”;被推荐的新经纪会员称为“被推荐人”。

第六条 所有经纪会员在本中心交易席位中均有备注推荐人,且推荐人具有唯一性,不可更改。

第七条 若经纪会员在注册时未填写推荐人,本中心将指定推荐人。

 

第三章 经纪会员

第一节 申请资格

第八条 本中心经纪会员包含经纪商会员和经纪人会员。

第九条 经纪商会员是指符合交易中心要求并与本中心签订相关协议,在本中心业务范围内开展相关业务的机构。

第十条 经纪人会员是指具有完全民事行为能力,与本中心签订相关协议,在本中心业务范围内开展相关业务活动的自然人。

第十一条 申请成为经纪商会员的机构,应按本中心要求提交相关材料,经本中心审核通过后,签订相关协议,办理相关手续后,即正式成为经纪商会员。

第十二条 申请成为经纪人会员的自然人,应按本中心要求提交相关材料,经本中心审核通过后,签订相关协议,办理相关手续后,即正式成为经纪人会员。

第十三条 凡在中华人民共和国境内,依法独立享有民事权利和承担民事义务的机构和自然人,都可以向本中心申请成为经纪会员。

第十四条 本中心接收到经纪会员注册申请后,将及时审核。审核通过后,将授予经纪会员席位号,并以邮件或其他指定方式通知送达。所有材料齐全后,本中心将正式颁发经纪会员证书。

 

第二节 经纪会员权利与义务

第十五条 经纪会员享有以下权利:

1、享有推荐权;

    2、协助交易中心发展交易会员,进行包括市场调查、市场宣传推广、会员开拓以及其他本中心批准的基础业务活动;

    3、参与交易中心举办的营销活动;

    4、参与交易中心的培训活动;

    5、条件达到交易中心相关要求的,可以向交易中心申请相关业务牌照;

    6、本中心规定的其他可以参与的业务项目或相关活动。

第十六条 经纪会员应当履行以下义务:

1、遵守国家法律、法规、准则及交易中心的相关规章制度;

2、维护交易中心各方权益,协助交易中心处理各种突发或异常事件;

3、对会员信息进行保密,不得泄露;  

4、根据相关监管部门要求,向交易中心通报其代理的其他交易中心名称;

5、接受交易中心的监督,参加交易中心组织的各项活动;

6、交易中心其他相关制度或协议规定的义务内容。

 

第四章 业务牌照

第一节 牌照制度

第十七条 本中心针对业务发展及市场规范需要,对特定业务实行业务牌照制度,分为特许经纪业务牌照、资产管理业务牌照、保荐业务牌照。

第十八条 本中心将针对特许经纪业务、资产管理业务和保荐业务的部分或全部权限实行权利下放政策,包括但不限于营销活动制定权、专业交易会员推荐权、战略合作伙伴推荐权、上市挂牌交易项目推荐权等。

第十九条 本中心业务牌照仅限于由符合本中心相关业务牌照要求的经纪商会员申请。

第二十条 本中心对于持有相关业务牌照的经纪商会员,统称为持牌经纪商。对于未获得本中心相关业务牌照的经纪会员,统称为非持牌经纪会员。

第二十一条 本中心可根据业务发展需要对牌照管理进行适当调整。

 

第二节 牌照申请

第二十二条 申请特许经纪业务牌照的经纪会员,应当符合以下条件:

1、注册资本在人民币200万元以上的法人;

2、在区域内有一定的社会资源和市场开拓能力;

3、在经营管理上有完整的组织架构;

4、其自营席位号名下及直接推荐的经纪人会员名下的交易会员数量不少于2000户(已和银行签约);

    5、内部至少有两名工作人员具有证券行业从业经历(工作年限应不少于3年,且有投资咨询类工作经验);

6、缴纳牌照申请费人民币10万元;

    7、本中心其他相关规定。

第二十三条 申请资产管理业务牌照的经纪会员,应当符合以下条件:

1、注册资本在人民币1000万元以上的法人;

2、推荐的经纪会员数量不得少于30个,其自营席位号及被其推荐的经纪会员名下所有交易账户近三个月日均总资产量不少于人民币1亿元;

3、自营席位号下至少有一名专业交易会员,且单个账户总资产量不少于人民币1000万元;

4、缴纳牌照申请费人民币20万元;

5、本中心其他相关规定。

第二十四条 申请保荐业务牌照的经纪会员,应当符合以下条件:

1、已经获得特许经纪业务牌照;

2、注册资本在人民币1000万元以上的法人;

3、推荐的特许经纪会员数量不得少于30个,其自营席位号及被其推荐的经纪会员名下所有交易会员数量不少于10000户(已和银行签约);

4、缴纳牌照申请费人民币200万元;

5、本中心其他相关规定。

 

第三节 牌照权利与义务

第二十五条 持特许经纪业务牌照的经纪商会员享有以下权利:

1、在本中心总体原则条件下制定独立的营销方案和政策,报备至本中心,本中心帮助其宣传;

2、拥有特许经纪业务牌照的经纪商会员享有交易中心营销活动的优先参与权,交易中心将在不同阶段制定相应的营销政策和方案。包括但不限于以下内容:

(1)参与上市标的物的定向配售;

(2)参与本中心发起的行业自律性组织。

3、本中心规定的其他业务范围或相关活动。

第二十六条 持特许经纪业务牌照的经纪商会员应当履行以下义务:

1、遵守国家法律、法规及交易中心的相关规章制度;

2、维护本中心各方权益,协助交易中心处理各种突发或异常事件;

3、对会员信息进行保密,不得外泄;

4、只接受本中心委托从事特许经纪业务活动,不接受其他类似的交易机构的委托;

5、在协议期限内,按照协议考核内容完成本中心考核任务;

6、接受本中心的监督,参加本中心组织的各项活动;

7、本中心其他相关制度或协议规定的义务。

第二十七条 持资产管理业务牌照的经纪商会员享有以下权利:

1、为符合条件的交易会员在本中心申请开立专业交易会员交易账户;

2、为上市挂牌交易项目推荐战略合作伙伴,参与本中心定向配售等业务;

3、为专业交易会员提供指导,帮助并正确引导专业交易会员参与本中心的各项业务;

4、本中心规定的其他业务范围或相关活动。

第二十八条 持资产管理业务牌照的经纪商会员应当履行以下义务:

1、遵守国家法律、法规及交易中心的规章制度;

2、维护交易中心各方权益,协助交易中心处理各种突发或异常事件;

3、对会员信息进行保密,不得外泄;

4、只接受本中心委托从事相关业务活动,不接受其他类似的交易机构的委托;

5、协助本中心对所推荐的战略合作伙伴和专业交易会员进行监管;

6、接受本中心的监督,参与本中心组织的各项活动;

7、本中心其他相关制度或协议规定的义务。

第二十九条 持保荐业务牌照的经纪商会员享有以下权利:

1、对符合本中心上市挂牌交易标准的项目有推荐权利。上市挂牌交易标准本中心将另行发布;

2、本中心所有上市标的物非经保荐,不得挂牌;

3、有权向上市挂牌项目申请人收取保荐费及其他相关费用,具体费用收取方式由双方协商确定;

4、同时持有保荐业务牌照及资产管理业务牌照的经纪会员,在同等条件下,可优先推荐战略合作伙伴;

5、本中心规定的其他业务范围或相关活动。

第三十条 持保荐业务牌照的经纪商会员应当履行以下义务:

1、对向本中心推荐的上市挂牌交易项目承担担保义务,确保所推荐项目完全符合本中心规定,否则须承担连带责任;

2、遵守国家法律、法规及交易中心的相关规章制度;

3、维护本中心各方权益,协助交易中心处理各种突发或异常事件;

4、对会员信息进行保密,不得外泄;

5、只接受本中心委托从事相关业务活动,不接受其他类似的交易机构的委托;

6、接受本中心的监督,参加本中心组织的各项活动;

7、本中心其他相关制度或协议规定的义务。

 

第五章 经纪会员结构

第三十一条 本中心针对经纪会员按照是否持牌及持牌数量,将经纪会员划分为C类(包含C-、C+)、B类(包含B-、B+)、A类(包含A-、A+)和AAA类会员。所有经纪会员相关信息,本中心有权对外进行公示。

第三十二条 C类经纪会员为非持牌经纪会员,其中C-类包含其自营席位号下交易会员账户数量为500户以下的非持牌经纪会员;C+类包含自营席位号下交易会员账户数量为500户(含)以上的非持牌经纪会员;B类经纪会员为仅持有特许经纪业务牌照或资产管理业务牌照的经纪商会员,其中B-类为仅持有特许经纪业务牌照的经纪商会员;B+类为仅持有资产管理业务牌照的经纪商会员;A类经纪会员为持有特许经纪业务牌照和资产管理业务牌照的经纪商会员或持有特许经纪业务牌照和保荐业务牌照的经纪商会员,其中A-类为持有特许经纪业务牌照和资产管理业务牌照的经纪商会员,A+类为持有特许经纪业务牌照和保荐业务牌照的经纪商会员;AAA类经纪会员为持有三项业务牌照的经纪商会员(又称之为“全牌照经纪商”会员)。

第三十三条 所有持牌经纪商会员是交易中心核心组成部分,其主要职能是协助交易中心共同开发市场交易会员、推荐优质项目、开发经纪会员、引进专业机构,宣传交易中心文化经营理念和经营模式,共同树立交易中心品牌形象和行业地位。

第三十四条 所有非持牌经纪会员(即C类经纪会员)是交易中心重要组成部分,其中凡是符合本中心相关业务牌照申请条件的优秀经纪商会员,都可以向本中心申请相关业务牌照。

第三十五条 本中心接受经纪会员业务牌照申请后,将及时审核给予回复,并出具书面审核意见;审核通过的,本中心将及时通知经纪会员办理相关手续,并颁发相关业务牌照。

第六章 申请流程

第三十六条 所有经纪会员的申请材料及业务牌照申请材料的审核由本中心负责。

第三十七条 本中心审核通过的经纪会员,应当与本中心签订《经纪会员合作协议》,并按照协议内容享有相应的权利和义务。

第三十八条 经纪会员申请:本中心收到完整的经纪会员申请材料,对审查通过的,将颁发经纪会员证书。

第三十九条 业务牌照申请:向本中心申请业务牌照的经纪会员仅限于经纪商会员,并且应当符合本中心相关业务牌照申请规定。经纪商会员在申请相关业务牌照时应当严格按照本中心相关规定提交申请材料,审核通过后,应当及时补齐其他相关手续。

第四十条 本中心对牌照申请材料完整并审核通过的经纪商会员,完善相关手续后颁发相应业务牌照。如审核未通过,本中心将回复审核意见。所有业务牌照申请获得通过的经纪会员均需派代表前往本中心指定场所进行培训学习,并携带相关材料领取业务牌照,具体内容本中心另行发布通知。

第四十一条 经纪会员注册及业务牌照申请均在本中心官方平台或指定的其他通道提交。审核通过后,本中心将相关通知及协议一并发送至申请人注册邮箱,申请人自收到通知后,应当及时将相关材料填写完整并签字盖章后邮寄至本中心。

第七章 评级管理

第四十二条 本中心将对所有经纪会员综合服务水平进行评级,《经纪会员综合服务水平评级标准》详见附件1。

 

第八章 抽检制度

第四十三条 本中心对持有相关业务牌照的经纪商会员实行抽检制度,交易中心不定期对持牌经纪商进行抽验检查。

第四十四条  抽检方式包括非现场数据抽查及现场检查。

1、非现场数据抽查可采用对经纪会员名下的交易会员进行电话回访等形式,调查内容包括但不限于是否存在虚假宣传、欺骗客户等有损本中心形象和声誉的行为。若调查结果较为严重,将进行现场检查;

2、本中心根据举报发现存在严重违规或欺诈行为的经纪会员,将直接进行现场突击检查。

第四十五条 经核查属实的违规行为,本中心将采取以下措施中的一项或多项:警告、约谈、公开批评、撤销业务牌照资质、取消经纪会员资格等。

 

第九章 考核制度

第四十六条 本中心将根据市场环境变化及本中心整体发展目标等因素综合考虑,制定相应的考核标准。

第四十七条 考核的主要目的是提升所有经纪会员的综合实力。

第四十八条 本中心考核原则以奖为主,以惩为辅,接受监督,共同发展。

第四十九条 本中心将对所有经纪会员进行考核,具体考核内容将另行发布。

第五十条 本中心将对所有业务牌照资质进行考核,具体考核内容将另行发布。

第五十一条 针对不符合本中心要求或存在严重违纪行为的经纪会员,本中心有权取消其经纪会员资格,并根据双方协议内容追究其责任。

第五十二条 针对不符合本中心相关业务牌照考核要求的经纪会员,本中心有权按照考核标准进行处理;对存在严重违纪行为的经纪会员,本中心有权撤销其业务牌照资质。

 

第十章 日常管理

第五十三条 经纪会员应当设经纪会员代表一名,组织、协调经纪会员与交易中心的各项业务往来,并承担相应的责任,主要包括本中心约谈、会议莅临等职责。

第五十四条 持牌经纪商会员代表应当是负责人或高层管理人员。

第五十五条 所有经纪会员另外需安排一名或一名以上的业务联络人,负责与本中心的日常业务沟通和协调。

第五十六条 本中心将定期组织培训、会议,加强经纪会员的内部学习和交流,提高经纪会员的专业素质和水平。

 

第十一章 违规处理

第五十七条 本中心对经纪会员的不规范行为,将采取督导、学习教育等措施。

第五十八条 本中心对经纪会员的违规行为,将视情节轻重,采取包括但不限于警告、约谈、公开批评、撤销业务牌照资质、取消经纪会员资格等措施,并根据相关协议内容,保留追究其相应法律责任的权利。

第五十九条 本中心对经纪会员的违法行为有义务协助司法机关对其进行调查。

 

第十二章 附则

第六十条 本办法最终解释权、修订权归本中心所有。

第六十一条 本办法自发布之日起实施。

业务牌照预授权制度实施细则

 

中国艺交所艺术品资源交易中心

业务牌照预授权制度实施细则

(试行)

(2016年7月第一次修订)

 

第一条 根据中国工艺艺术品交易所艺术品资源交易中心(以下简称“交易中心”或“本中心”)相关管理办法、细则及其他相关规定,拟定本细则。

第二条 预授权制度是本中心的临时性政策。针对暂时不符合本中心特许经纪业务牌照、资产管理业务牌照、保荐业务牌照申请条件的经纪会员,本中心允许其在达到一定条件的情况下提交申请,本中心在审核通过后暂时授予其相关业务牌照资质,并要求其在规定期限内完成相应考核。

第三条 本中心业务牌照的预授权期限原则上为一年,有特殊约定的除外。

第四条 未达到本中心业务牌照申请条件的经纪会员,可以向本中心递交申请材料,经本中心审核通过后,给予其授权期限,并要求其在预授权期限内完成相应的考核内容。

第五条 业务牌照考核内容参照本中心发布的《经纪会员管理办法》中对相关业务牌照申请条件的规定。有其他特殊规定的除外。

第六条 授权期满,本中心将根据上述考核内容,对申请牌照的经纪会员进行考核。对不符合条件的经纪会员采取撤销其业务牌照资质等措施,但不影响经纪会员其他权利;对符合条件的经纪会员,本中心将正式授予其业务牌照,并按照相关考核标准进行考核。

第七条 针对通过预授权制度获得相应业务牌照的经纪会员,在规定期限内未及时缴纳牌照申请费的,本中心将撤销其相应业务牌照的资质。

第八条 每项业务牌照,本中心只允许经纪会员拥有一次预授权机会,预授权期限届满,如未通过考核,则不再授予其预授权,该经纪会员应当按照相关规定,待符合申请条件后再向本中心提交业务牌照申请。

第九条 在预授权期内发生的相关业务,预授权期满后即使未通过考核而被本中心撤销相应业务牌照资质,该经纪会员也应继续承担相应的责任义务。

第十条 本细则最终解释权、修订权归本中心所有。

第十一条 本细则自发布之日起实施。