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中国艺交所艺术品资源交易中心

经纪会员管理办法

(试行)

 

第一章 总则

第一条 为加强对中国工艺艺术品交易所艺术品资源交易中心(以下简称“本中心”或“交易中心”)经纪会员的监督管理,统一相关业务规则,保障各方的合法权益,规范经纪会员在相关业务活动中的执业行为,根据国家有关法律、法规及交易中心《交易细则》等相关制度和规定,特制定《经纪会员管理办法》(以下简称“本办法”)。

第二条 本办法适用于所有经纪会员。

 

第二章 推荐权制度

第三条 本中心实行推荐权制度,所有经纪会员都拥有推荐权。

第四条 本中心实行的推荐权制度是指所有经纪会员都有向本中心推荐新经纪会员的权利。

第五条 经纪会员推荐新经纪会员时称为“推荐人”;被推荐的新经纪会员称为“被推荐人”。

第六条 所有经纪会员在本中心交易席位中均有备注推荐人,且推荐人具有唯一性,不可更改。

第七条 若经纪会员在注册时未填写推荐人,本中心将指定推荐人。

 

第三章 经纪会员

第一节 申请资格

第八条 本中心经纪会员包含经纪商会员和经纪人会员。

第九条 经纪商会员是指符合交易中心要求并与本中心签订相关协议,在本中心业务范围内开展相关业务的机构。

第十条 经纪人会员是指具有完全民事行为能力,与本中心签订相关协议,在本中心业务范围内开展相关业务活动的自然人。

第十一条 申请成为经纪商会员的机构,应按本中心要求提交相关材料,经本中心审核通过后,签订相关协议,办理相关手续后,即正式成为经纪商会员。

第十二条 申请成为经纪人会员的自然人,应按本中心要求提交相关材料,经本中心审核通过后,签订相关协议,办理相关手续后,即正式成为经纪人会员。

第十三条 凡在中华人民共和国境内,依法独立享有民事权利和承担民事义务的机构和自然人,都可以向本中心申请成为经纪会员。

第十四条 本中心接收到经纪会员注册申请后,将及时审核。审核通过后,将授予经纪会员席位号,并以邮件或其他指定方式通知送达。所有材料齐全后,本中心将正式颁发经纪会员证书。

 

第二节 经纪会员权利与义务

第十五条 经纪会员享有以下权利:

1、享有推荐权;

2、协助交易中心发展交易会员,进行包括市场调查、市场宣传推广、会员开拓以及其他本中心批准的基础业务活动;

3、参与交易中心举办的营销活动;

4、参与交易中心的培训活动;

5、条件达到交易中心相关要求的,可以向交易中心申请相关业务牌照;

6、本中心规定的其他可以参与的业务项目或相关活动。

第十六条 经纪会员应当履行以下义务:

1、遵守国家法律、法规、准则及交易中心的相关规章制度;

2、维护交易中心各方权益,协助交易中心处理各种突发或异常事件;

3、对会员信息进行保密,不得泄露;  

4、根据相关监管部门要求,向交易中心通报其代理的其他交易中心名称;

5、接受交易中心的监督,参加交易中心组织的各项活动;

6、交易中心其他相关制度或协议规定的义务内容。

 

第四章 业务牌照

第一节 牌照制度

第十七条 本中心针对业务发展及市场规范需要,对特定业务实行业务牌照制度,分为特许经纪业务牌照、资产管理业务牌照、保荐业务牌照。

第十八条 本中心将针对特许经纪业务、资产管理业务和保荐业务的部分或全部权限实行权利下放政策,包括但不限于营销活动制定权、专业交易会员推荐权、战略合作伙伴推荐权、上市挂牌交易项目推荐权等。

第十九条 本中心业务牌照仅限于由符合本中心相关业务牌照要求的经纪商会员申请。

第二十条 本中心对于持有相关业务牌照的经纪商会员,统称为持牌经纪商。对于未获得本中心相关业务牌照的经纪会员,统称为非持牌经纪会员。

第二十一条 本中心可根据业务发展需要对牌照管理进行适当调整。

 

第二节 牌照申请

第二十二条 申请特许经纪业务牌照的经纪会员,应当符合以下条件:

1、注册资本在人民币200万元以上的法人;

2、在区域内有一定的社会资源和市场开拓能力;

3、在经营管理上有完整的组织架构;

4、其自营席位号名下及直接推荐的经纪人会员名下的交易会员数量不少于2000户(已和银行签约);

5、内部至少有两名工作人员具有证券行业从业经历(工作年限应不少于3年,且有投资咨询类工作经验);

6、缴纳牌照申请费人民币10万元;

7、本中心其他相关规定。

第二十三条 申请资产管理业务牌照的经纪会员,应当符合以下条件:

1、注册资本在人民币1000万元以上的法人;

2、推荐的经纪会员数量不得少于30个,其自营席位号及被其推荐的经纪会员名下所有交易账户近三个月日均总资产量不少于人民币1亿元;

3、自营席位号下至少有一名专业交易会员,且单个账户总资产量不少于人民币1000万元;

4、缴纳牌照申请费人民币20万元;

5、本中心其他相关规定。

第二十四条 申请保荐业务牌照的经纪会员,应当符合以下条件:

1、已经获得特许经纪业务牌照;

2、注册资本在人民币1000万元以上的法人;

3、推荐的特许经纪会员数量不得少于30个,其自营席位号及被其推荐的经纪会员名下所有交易会员数量不少于10000户(已和银行签约);

4、缴纳牌照申请费人民币200万元;

5、本中心其他相关规定。

 

第三节 牌照权利与义务

第二十五条 持特许经纪业务牌照的经纪商会员享有以下权利:

1、在本中心总体原则条件下制定独立的营销方案和政策,报备至本中心,本中心帮助其宣传;

2、拥有特许经纪业务牌照的经纪商会员享有交易中心营销活动的优先参与权,交易中心将在不同阶段制定相应的营销政策和方案。包括但不限于以下内容:

(1)参与上市标的物的定向配售;

(2)参与本中心发起的行业自律性组织。

3、本中心规定的其他业务范围或相关活动。

第二十六条 持特许经纪业务牌照的经纪商会员应当履行以下义务:

1、遵守国家法律、法规及交易中心的相关规章制度;

2、维护本中心各方权益,协助交易中心处理各种突发或异常事件;

3、对会员信息进行保密,不得外泄;

4、只接受本中心委托从事特许经纪业务活动,不接受其他类似的交易机构的委托;

5、在协议期限内,按照协议考核内容完成本中心考核任务;

6、接受本中心的监督,参加本中心组织的各项活动;

7、本中心其他相关制度或协议规定的义务。

第二十七条 持资产管理业务牌照的经纪商会员享有以下权利:

1、为符合条件的交易会员在本中心申请开立专业交易会员交易账户;

2、为上市挂牌交易项目推荐战略合作伙伴,参与本中心定向配售等业务;

3、为专业交易会员提供指导,帮助并正确引导专业交易会员参与本中心的各项业务;

4、本中心规定的其他业务范围或相关活动。

第二十八条 持资产管理业务牌照的经纪商会员应当履行以下义务:

1、遵守国家法律、法规及交易中心的规章制度;

2、维护交易中心各方权益,协助交易中心处理各种突发或异常事件;

3、对会员信息进行保密,不得外泄;

4、只接受本中心委托从事相关业务活动,不接受其他类似的交易机构的委托;

5、协助本中心对所推荐的战略合作伙伴和专业交易会员进行监管;

6、接受本中心的监督,参与本中心组织的各项活动;

7、本中心其他相关制度或协议规定的义务。

第二十九条 持保荐业务牌照的经纪商会员享有以下权利:

1、对符合本中心上市挂牌交易标准的项目有推荐权利。上市挂牌交易标准本中心将另行发布;

2、本中心所有上市标的物非经保荐,不得挂牌;

3、有权向上市挂牌项目申请人收取保荐费及其他相关费用,具体费用收取方式由双方协商确定;

4、同时持有保荐业务牌照及资产管理业务牌照的经纪会员,在同等条件下,可优先推荐战略合作伙伴;

5、本中心规定的其他业务范围或相关活动。

第三十条 持保荐业务牌照的经纪商会员应当履行以下义务:

1、对向本中心推荐的上市挂牌交易项目承担担保义务,确保所推荐项目完全符合本中心规定,否则须承担连带责任;

2、遵守国家法律、法规及交易中心的相关规章制度;

3、维护本中心各方权益,协助交易中心处理各种突发或异常事件;

4、对会员信息进行保密,不得外泄;

5、只接受本中心委托从事相关业务活动,不接受其他类似的交易机构的委托;

6、接受本中心的监督,参加本中心组织的各项活动;

7、本中心其他相关制度或协议规定的义务。

 

第五章 经纪会员结构

第三十一条 本中心针对经纪会员按照是否持牌及持牌数量,将经纪会员划分为C类(包含C-、C+)、B类(包含B-、B+)、A类(包含A-、A+)和AAA类会员。所有经纪会员相关信息,本中心有权对外进行公示。

第三十二条 C类经纪会员为非持牌经纪会员,其中C-类包含其自营席位号下交易会员账户数量为500户以下的非持牌经纪会员;C+类包含自营席位号下交易会员账户数量为500户(含)以上的非持牌经纪会员;B类经纪会员为仅持有特许经纪业务牌照或资产管理业务牌照的经纪商会员,其中B-类为仅持有特许经纪业务牌照的经纪商会员;B+类为仅持有资产管理业务牌照的经纪商会员;A类经纪会员为持有特许经纪业务牌照和资产管理业务牌照的经纪商会员或持有特许经纪业务牌照和保荐业务牌照的经纪商会员,其中A-类为持有特许经纪业务牌照和资产管理业务牌照的经纪商会员,A+类为持有特许经纪业务牌照和保荐业务牌照的经纪商会员;AAA类经纪会员为持有三项业务牌照的经纪商会员(又称之为“全牌照经纪商”会员)。

第三十三条 所有持牌经纪商会员是交易中心核心组成部分,其主要职能是协助交易中心共同开发市场交易会员、推荐优质项目、开发经纪会员、引进专业机构,宣传交易中心文化经营理念和经营模式,共同树立交易中心品牌形象和行业地位。

第三十四条 所有非持牌经纪会员(即C类经纪会员)是交易中心重要组成部分,其中凡是符合本中心相关业务牌照申请条件的优秀经纪商会员,都可以向本中心申请相关业务牌照。

第三十五条 本中心接受经纪会员业务牌照申请后,将及时审核给予回复,并出具书面审核意见;审核通过的,本中心将及时通知经纪会员办理相关手续,并颁发相关业务牌照。

第六章 申请流程

第三十六条 所有经纪会员的申请材料及业务牌照申请材料的审核由本中心负责。

第三十七条 本中心审核通过的经纪会员,应当与本中心签订《经纪会员合作协议》,并按照协议内容享有相应的权利和义务。

第三十八条 经纪会员申请:本中心收到完整的经纪会员申请材料,对审查通过的,将颁发经纪会员证书。

第三十九条 业务牌照申请:向本中心申请业务牌照的经纪会员仅限于经纪商会员,并且应当符合本中心相关业务牌照申请规定。经纪商会员在申请相关业务牌照时应当严格按照本中心相关规定提交申请材料,审核通过后,应当及时补齐其他相关手续。

第四十条 本中心对牌照申请材料完整并审核通过的经纪商会员,完善相关手续后颁发相应业务牌照。如审核未通过,本中心将回复审核意见。所有业务牌照申请获得通过的经纪会员均需派代表前往本中心指定场所进行培训学习,并携带相关材料领取业务牌照,具体内容本中心另行发布通知。

第四十一条 经纪会员注册及业务牌照申请均在本中心官方平台或指定的其他通道提交。审核通过后,本中心将相关通知及协议一并发送至申请人注册邮箱,申请人自收到通知后,应当及时将相关材料填写完整并签字盖章后邮寄至本中心。

第七章 评级管理

第四十二条 本中心将对所有经纪会员综合服务水平进行评级,《经纪会员综合服务水平评级标准》详见附件1。

 

第八章 抽检制度

第四十三条 本中心对持有相关业务牌照的经纪商会员实行抽检制度,交易中心不定期对持牌经纪商进行抽验检查。

第四十四条  抽检方式包括非现场数据抽查及现场检查。

1、非现场数据抽查可采用对经纪会员名下的交易会员进行电话回访等形式,调查内容包括但不限于是否存在虚假宣传、欺骗客户等有损本中心形象和声誉的行为。若调查结果较为严重,将进行现场检查;

2、本中心根据举报发现存在严重违规或欺诈行为的经纪会员,将直接进行现场突击检查。

第四十五条 经核查属实的违规行为,本中心将采取以下措施中的一项或多项:警告、约谈、公开批评、撤销业务牌照资质、取消经纪会员资格等。

 

第九章 考核制度

第四十六条 本中心将根据市场环境变化及本中心整体发展目标等因素综合考虑,制定相应的考核标准。

第四十七条 考核的主要目的是提升所有经纪会员的综合实力。

第四十八条 本中心考核原则以奖为主,以惩为辅,接受监督,共同发展。

第四十九条 本中心将对所有经纪会员进行考核,具体考核内容将另行发布。

第五十条 本中心将对所有业务牌照资质进行考核,具体考核内容将另行发布。

第五十一条 针对不符合本中心要求或存在严重违纪行为的经纪会员,本中心有权取消其经纪会员资格,并根据双方协议内容追究其责任。

第五十二条 针对不符合本中心相关业务牌照考核要求的经纪会员,本中心有权按照考核标准进行处理;对存在严重违纪行为的经纪会员,本中心有权撤销其业务牌照资质。

 

第十章 日常管理

第五十三条 经纪会员应当设经纪会员代表一名,组织、协调经纪会员与交易中心的各项业务往来,并承担相应的责任,主要包括本中心约谈、会议莅临等职责。

第五十四条 持牌经纪商会员代表应当是负责人或高层管理人员。

第五十五条 所有经纪会员另外需安排一名或一名以上的业务联络人,负责与本中心的日常业务沟通和协调。

第五十六条 本中心将定期组织培训、会议,加强经纪会员的内部学习和交流,提高经纪会员的专业素质和水平。

 

第十一章 违规处理

第五十七条 本中心对经纪会员的不规范行为,将采取督导、学习教育等措施。

第五十八条 本中心对经纪会员的违规行为,将视情节轻重,采取包括但不限于警告、约谈、公开批评、撤销业务牌照资质、取消经纪会员资格等措施,并根据相关协议内容,保留追究其相应法律责任的权利。

第五十九条 本中心对经纪会员的违法行为有义务协助司法机关对其进行调查。

 

第十二章 附则

第六十条 本办法最终解释权、修订权归本中心所有。

第六十一条 本办法自发布之日起实施。

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(试行)

 

第一章 总则

第一条 为加强对中国工艺艺术品交易所艺术品资源交易中心(以下简称“本中心”或“交易中心”)经纪会员的监督管理,统一相关业务规则,保障各方的合法权益,规范经纪会员在相关业务活动中的执业行为,根据国家有关法律、法规及交易中心《交易细则》等相关制度和规定,特制定《经纪会员管理办法》(以下简称“本办法”)。

第二条 本办法适用于所有经纪会员。

 

第二章 推荐权制度

第三条 本中心实行推荐权制度,所有经纪会员都拥有推荐权。

第四条 本中心实行的推荐权制度是指所有经纪会员都有向本中心推荐新经纪会员的权利。

第五条 经纪会员推荐新经纪会员时称为“推荐人”;被推荐的新经纪会员称为“被推荐人”。

第六条 所有经纪会员在本中心交易席位中均有备注推荐人,且推荐人具有唯一性,不可更改。

第七条 若经纪会员在注册时未填写推荐人,本中心将指定推荐人。

 

第三章 经纪会员

第一节 申请资格

第八条 本中心经纪会员包含经纪商会员和经纪人会员。

第九条 经纪商会员是指符合交易中心要求并与本中心签订相关协议,在本中心业务范围内开展相关业务的机构。

第十条 经纪人会员是指具有完全民事行为能力,与本中心签订相关协议,在本中心业务范围内开展相关业务活动的自然人。

第十一条 申请成为经纪商会员的机构,应按本中心要求提交相关材料,经本中心审核通过后,签订相关协议,办理相关手续后,即正式成为经纪商会员。

第十二条 申请成为经纪人会员的自然人,应按本中心要求提交相关材料,经本中心审核通过后,签订相关协议,办理相关手续后,即正式成为经纪人会员。

第十三条 凡在中华人民共和国境内,依法独立享有民事权利和承担民事义务的机构和自然人,都可以向本中心申请成为经纪会员。

第十四条 本中心接收到经纪会员注册申请后,将及时审核。审核通过后,将授予经纪会员席位号,并以邮件或其他指定方式通知送达。所有材料齐全后,本中心将正式颁发经纪会员证书。

 

第二节 经纪会员权利与义务

第十五条 经纪会员享有以下权利:

1、享有推荐权;

2、协助交易中心发展交易会员,进行包括市场调查、市场宣传推广、会员开拓以及其他本中心批准的基础业务活动;

3、参与交易中心举办的营销活动;

4、参与交易中心的培训活动;

5、条件达到交易中心相关要求的,可以向交易中心申请相关业务牌照;

6、本中心规定的其他可以参与的业务项目或相关活动。

第十六条 经纪会员应当履行以下义务:

1、遵守国家法律、法规、准则及交易中心的相关规章制度;

2、维护交易中心各方权益,协助交易中心处理各种突发或异常事件;

3、对会员信息进行保密,不得泄露;  

4、根据相关监管部门要求,向交易中心通报其代理的其他交易中心名称;

5、接受交易中心的监督,参加交易中心组织的各项活动;

6、交易中心其他相关制度或协议规定的义务内容。

 

第四章 业务牌照

第一节 牌照制度

第十七条 本中心针对业务发展及市场规范需要,对特定业务实行业务牌照制度,分为特许经纪业务牌照、资产管理业务牌照、保荐业务牌照。

第十八条 本中心将针对特许经纪业务、资产管理业务和保荐业务的部分或全部权限实行权利下放政策,包括但不限于营销活动制定权、专业交易会员推荐权、战略合作伙伴推荐权、上市挂牌交易项目推荐权等。

第十九条 本中心业务牌照仅限于由符合本中心相关业务牌照要求的经纪商会员申请。

第二十条 本中心对于持有相关业务牌照的经纪商会员,统称为持牌经纪商。对于未获得本中心相关业务牌照的经纪会员,统称为非持牌经纪会员。

第二十一条 本中心可根据业务发展需要对牌照管理进行适当调整。

 

第二节 牌照申请

第二十二条 申请特许经纪业务牌照的经纪会员,应当符合以下条件:

1、注册资本在人民币200万元以上的法人;

2、在区域内有一定的社会资源和市场开拓能力;

3、在经营管理上有完整的组织架构;

4、其自营席位号名下及直接推荐的经纪人会员名下的交易会员数量不少于2000户(已和银行签约);

5、内部至少有两名工作人员具有证券行业从业经历(工作年限应不少于3年,且有投资咨询类工作经验);

6、缴纳牌照申请费人民币10万元;

7、本中心其他相关规定。

第二十三条 申请资产管理业务牌照的经纪会员,应当符合以下条件:

1、注册资本在人民币1000万元以上的法人;

2、推荐的经纪会员数量不得少于30个,其自营席位号及被其推荐的经纪会员名下所有交易账户近三个月日均总资产量不少于人民币1亿元;

3、自营席位号下至少有一名专业交易会员,且单个账户总资产量不少于人民币1000万元;

4、缴纳牌照申请费人民币20万元;

5、本中心其他相关规定。

第二十四条 申请保荐业务牌照的经纪会员,应当符合以下条件:

1、已经获得特许经纪业务牌照;

2、注册资本在人民币1000万元以上的法人;

3、推荐的特许经纪会员数量不得少于30个,其自营席位号及被其推荐的经纪会员名下所有交易会员数量不少于10000户(已和银行签约);

4、缴纳牌照申请费人民币200万元;

5、本中心其他相关规定。

 

第三节 牌照权利与义务

第二十五条 持特许经纪业务牌照的经纪商会员享有以下权利:

1、在本中心总体原则条件下制定独立的营销方案和政策,报备至本中心,本中心帮助其宣传;

2、拥有特许经纪业务牌照的经纪商会员享有交易中心营销活动的优先参与权,交易中心将在不同阶段制定相应的营销政策和方案。包括但不限于以下内容:

(1)参与上市标的物的定向配售;

(2)参与本中心发起的行业自律性组织。

3、本中心规定的其他业务范围或相关活动。

第二十六条 持特许经纪业务牌照的经纪商会员应当履行以下义务:

1、遵守国家法律、法规及交易中心的相关规章制度;

2、维护本中心各方权益,协助交易中心处理各种突发或异常事件;

3、对会员信息进行保密,不得外泄;

4、只接受本中心委托从事特许经纪业务活动,不接受其他类似的交易机构的委托;

5、在协议期限内,按照协议考核内容完成本中心考核任务;

6、接受本中心的监督,参加本中心组织的各项活动;

7、本中心其他相关制度或协议规定的义务。

第二十七条 持资产管理业务牌照的经纪商会员享有以下权利:

1、为符合条件的交易会员在本中心申请开立专业交易会员交易账户;

2、为上市挂牌交易项目推荐战略合作伙伴,参与本中心定向配售等业务;

3、为专业交易会员提供指导,帮助并正确引导专业交易会员参与本中心的各项业务;

4、本中心规定的其他业务范围或相关活动。

第二十八条 持资产管理业务牌照的经纪商会员应当履行以下义务:

1、遵守国家法律、法规及交易中心的规章制度;

2、维护交易中心各方权益,协助交易中心处理各种突发或异常事件;

3、对会员信息进行保密,不得外泄;

4、只接受本中心委托从事相关业务活动,不接受其他类似的交易机构的委托;

5、协助本中心对所推荐的战略合作伙伴和专业交易会员进行监管;

6、接受本中心的监督,参与本中心组织的各项活动;

7、本中心其他相关制度或协议规定的义务。

第二十九条 持保荐业务牌照的经纪商会员享有以下权利:

1、对符合本中心上市挂牌交易标准的项目有推荐权利。上市挂牌交易标准本中心将另行发布;

2、本中心所有上市标的物非经保荐,不得挂牌;

3、有权向上市挂牌项目申请人收取保荐费及其他相关费用,具体费用收取方式由双方协商确定;

4、同时持有保荐业务牌照及资产管理业务牌照的经纪会员,在同等条件下,可优先推荐战略合作伙伴;

5、本中心规定的其他业务范围或相关活动。

第三十条 持保荐业务牌照的经纪商会员应当履行以下义务:

1、对向本中心推荐的上市挂牌交易项目承担担保义务,确保所推荐项目完全符合本中心规定,否则须承担连带责任;

2、遵守国家法律、法规及交易中心的相关规章制度;

3、维护本中心各方权益,协助交易中心处理各种突发或异常事件;

4、对会员信息进行保密,不得外泄;

5、只接受本中心委托从事相关业务活动,不接受其他类似的交易机构的委托;

6、接受本中心的监督,参加本中心组织的各项活动;

7、本中心其他相关制度或协议规定的义务。

 

第五章 经纪会员结构

第三十一条 本中心针对经纪会员按照是否持牌及持牌数量,将经纪会员划分为C类(包含C-、C+)、B类(包含B-、B+)、A类(包含A-、A+)和AAA类会员。所有经纪会员相关信息,本中心有权对外进行公示。

第三十二条 C类经纪会员为非持牌经纪会员,其中C-类包含其自营席位号下交易会员账户数量为500户以下的非持牌经纪会员;C+类包含自营席位号下交易会员账户数量为500户(含)以上的非持牌经纪会员;B类经纪会员为仅持有特许经纪业务牌照或资产管理业务牌照的经纪商会员,其中B-类为仅持有特许经纪业务牌照的经纪商会员;B+类为仅持有资产管理业务牌照的经纪商会员;A类经纪会员为持有特许经纪业务牌照和资产管理业务牌照的经纪商会员或持有特许经纪业务牌照和保荐业务牌照的经纪商会员,其中A-类为持有特许经纪业务牌照和资产管理业务牌照的经纪商会员,A+类为持有特许经纪业务牌照和保荐业务牌照的经纪商会员;AAA类经纪会员为持有三项业务牌照的经纪商会员(又称之为“全牌照经纪商”会员)。

第三十三条 所有持牌经纪商会员是交易中心核心组成部分,其主要职能是协助交易中心共同开发市场交易会员、推荐优质项目、开发经纪会员、引进专业机构,宣传交易中心文化经营理念和经营模式,共同树立交易中心品牌形象和行业地位。

第三十四条 所有非持牌经纪会员(即C类经纪会员)是交易中心重要组成部分,其中凡是符合本中心相关业务牌照申请条件的优秀经纪商会员,都可以向本中心申请相关业务牌照。

第三十五条 本中心接受经纪会员业务牌照申请后,将及时审核给予回复,并出具书面审核意见;审核通过的,本中心将及时通知经纪会员办理相关手续,并颁发相关业务牌照。

第六章 申请流程

第三十六条 所有经纪会员的申请材料及业务牌照申请材料的审核由本中心负责。

第三十七条 本中心审核通过的经纪会员,应当与本中心签订《经纪会员合作协议》,并按照协议内容享有相应的权利和义务。

第三十八条 经纪会员申请:本中心收到完整的经纪会员申请材料,对审查通过的,将颁发经纪会员证书。

第三十九条 业务牌照申请:向本中心申请业务牌照的经纪会员仅限于经纪商会员,并且应当符合本中心相关业务牌照申请规定。经纪商会员在申请相关业务牌照时应当严格按照本中心相关规定提交申请材料,审核通过后,应当及时补齐其他相关手续。

第四十条 本中心对牌照申请材料完整并审核通过的经纪商会员,完善相关手续后颁发相应业务牌照。如审核未通过,本中心将回复审核意见。所有业务牌照申请获得通过的经纪会员均需派代表前往本中心指定场所进行培训学习,并携带相关材料领取业务牌照,具体内容本中心另行发布通知。

第四十一条 经纪会员注册及业务牌照申请均在本中心官方平台或指定的其他通道提交。审核通过后,本中心将相关通知及协议一并发送至申请人注册邮箱,申请人自收到通知后,应当及时将相关材料填写完整并签字盖章后邮寄至本中心。

第七章 评级管理

第四十二条 本中心将对所有经纪会员综合服务水平进行评级,《经纪会员综合服务水平评级标准》详见附件1。

 

第八章 抽检制度

第四十三条 本中心对持有相关业务牌照的经纪商会员实行抽检制度,交易中心不定期对持牌经纪商进行抽验检查。

第四十四条  抽检方式包括非现场数据抽查及现场检查。

1、非现场数据抽查可采用对经纪会员名下的交易会员进行电话回访等形式,调查内容包括但不限于是否存在虚假宣传、欺骗客户等有损本中心形象和声誉的行为。若调查结果较为严重,将进行现场检查;

2、本中心根据举报发现存在严重违规或欺诈行为的经纪会员,将直接进行现场突击检查。

第四十五条 经核查属实的违规行为,本中心将采取以下措施中的一项或多项:警告、约谈、公开批评、撤销业务牌照资质、取消经纪会员资格等。

 

第九章 考核制度

第四十六条 本中心将根据市场环境变化及本中心整体发展目标等因素综合考虑,制定相应的考核标准。

第四十七条 考核的主要目的是提升所有经纪会员的综合实力。

第四十八条 本中心考核原则以奖为主,以惩为辅,接受监督,共同发展。

第四十九条 本中心将对所有经纪会员进行考核,具体考核内容将另行发布。

第五十条 本中心将对所有业务牌照资质进行考核,具体考核内容将另行发布。

第五十一条 针对不符合本中心要求或存在严重违纪行为的经纪会员,本中心有权取消其经纪会员资格,并根据双方协议内容追究其责任。

第五十二条 针对不符合本中心相关业务牌照考核要求的经纪会员,本中心有权按照考核标准进行处理;对存在严重违纪行为的经纪会员,本中心有权撤销其业务牌照资质。

 

第十章 日常管理

第五十三条 经纪会员应当设经纪会员代表一名,组织、协调经纪会员与交易中心的各项业务往来,并承担相应的责任,主要包括本中心约谈、会议莅临等职责。

第五十四条 持牌经纪商会员代表应当是负责人或高层管理人员。

第五十五条 所有经纪会员另外需安排一名或一名以上的业务联络人,负责与本中心的日常业务沟通和协调。

第五十六条 本中心将定期组织培训、会议,加强经纪会员的内部学习和交流,提高经纪会员的专业素质和水平。

 

第十一章 违规处理

第五十七条 本中心对经纪会员的不规范行为,将采取督导、学习教育等措施。

第五十八条 本中心对经纪会员的违规行为,将视情节轻重,采取包括但不限于警告、约谈、公开批评、撤销业务牌照资质、取消经纪会员资格等措施,并根据相关协议内容,保留追究其相应法律责任的权利。

第五十九条 本中心对经纪会员的违法行为有义务协助司法机关对其进行调查。

 

第十二章 附则

第六十条 本办法最终解释权、修订权归本中心所有。

第六十一条 本办法自发布之日起实施。

投资者须知

              中国艺交所艺术品资源交易中心

 经纪会员合作协议

 

甲方:中国工艺艺术品交易所有限公司艺术品资源交易部  (以下简称“甲方”)

地址:北京市朝阳区高碑店西店1102号国粹苑A座2层   

 

乙方:                                              (以下简称“乙方”)

地址:                                              

 

鉴于推荐人:______________________,经纪会员席位号:____________________,向甲方推荐乙方作为甲方的经纪会员。

 

甲、乙双方经友好协商,本着“平等自愿、资源共享、互惠互利、优势互补、共同发展、诚实信用”的原则,达成如下协议:

 

一、陈述与保证

1.1乙方符合甲方交易规则及相关细则规定的资格与条件,有足够的能力履行其在本协议项下所负的全部义务;

1.2乙方签署本协议和履行协议内规定的所有义务,均须已履行完毕相关法定程序,且不与任何其他对其有约束力的合同或文件相抵触;

1.3 乙方保证向甲方提供的全部信息、资料均真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

 

二、业务开展

  • 甲方接受乙方申请后,乙方成为甲方的经纪会员,并在甲方的监督管理下开展以下业务:

2.1.1协助甲方发展交易会员,包括市场调查、市场宣传推广、客户开拓以及其他甲方批准的业务活动;

2.1.2向甲方推荐经纪会员。

  •  乙方在任何情况下都不代表甲方。乙方及其工作人员在开展业务过程中,应当向交易会员告知自己的真实身份,不得以任何方式误导交易会员,不得直接以甲方或甲方工作人员的名义开展活动,不得以甲方的名义设立经营服务网点、签署协议或收取款项;
  •  乙方应当根据相关业务规则对交易会员正确提示风险,不得作虚假宣传,不得作获利保证或各种不切实际的承诺,不得以甲方名义向会员收取各类费用;
  •  乙方不得代替交易会员签订《交易会员入市协议书》,不得代替交易会员办理开户、销户事宜,不得与交易会员约定分享收益或者分担亏损,不得代理交易会员下达交易指令或调拨资金;
  •  乙方应保守在为甲方完成经纪活动中获悉的商业秘密,未经甲方书面同意,不得以任何方式向第三方泄露。同时,应保守交易会员的商业秘密和个人隐私;
  •  乙方应自行承担业务开展所发生的各项成本费用。

 

三、服务费支付

3.1 甲、乙双方一致同意,在乙方依本协议从事相关活动后,甲方支付乙方相关服务费;

3.2 甲方支付给乙方的相关服务费以甲方官方网站发布为准;

3.3服务费每月结算一次,乙方从甲方获得的服务费应按国家相关法律法规依法缴纳税金,产生的税费由乙方承担;

3.4 甲方每月将乙方的服务费支付至乙方3.5项账户中,如账户信息发生变更,乙方应及时以书面形式告知甲方,否则甲方仍默认原账户付款;

3.5 乙方指定收款账户如下:

账户名称:                      

账    号:                      

开户银行:                      

 

四、管理监督及业绩考核

4.1 在协议期间,甲方有权对乙方进行业绩考核;

4.2 经纪会员考核内容以官方发布为准;

  4.2.1 从签订之日起满  6  个月,自营席位号下有效交易会员账户(有成交记录)不少于  10  户,或连续6个月平均月交易金额不少于 1000万元人民币;

4.2.2 从签订之日起满6个月内,累计推荐  6  位经纪会员且所推荐经纪会员席位号下的所有有效交易会员账户(有成交记录)不少于  60  户,或所推荐的经纪会员连续6个月累计平均月交易金额不少于6000万元人民币;

4.2.3若乙方在考核期间均未达到上述4.2.1和4.2.2项的考核条件,则视为乙方未通过考核,本协议自动终止,甲方有权终止本协议并撤销乙方席位号及其相应的权利;

4.3 甲方有权对乙方业务开展情况进行监督检查指导,并对乙方违反相关法律法规及甲方规章制度的行为,给予口头或书面警告,情节严重的,暂停或终止乙方经纪会员资格,扣除部分或全部履约保证金和收益分配;

4.4 乙方应对其推荐的所有会员进行前置审核与入市辅导。

 

    五、会员的履约保证

5.1乙方应于本协议签订之日起  /  日内向甲方支付履约保证金  /  万元整。合作期间,乙方若无任何违反本协议约定的情况,则履约保证金在双方合作终止后一周内无息返还乙方;

5.2若乙方违反法律法规、甲方管理制度或本协议约定的内容,给甲方造成损失的,该损失可直接从乙方履约保证金中扣除,如仍不足以弥补,则可从乙方经济奖励中扣除;若乙方出现以下情况之一,则履约保证金全部扣除:

5.2.1违规向客户收取费用;

5.2.2因乙方过错导致甲方受到行政处罚;

5.2.3其他严重违反甲方规章制度的情形。

 

六、会员的合作期限

6.1本协议下甲、乙双方的合作期限自     年   月   日起至     年   月   日止( 壹 年期),协议到期经甲方考核合格、且双方无异议,则本协议自动顺延一年。

 

七、免责条款

7.1如甲、乙任何一方因国家政策所限或不可抗力而不能履行本协议时,可免除该方责任;

7.2国家政策所限是指各级政府部门针对甲方或其它同类交易场所出台限制性政策的情况;

7.3不可抗力是指协议各方不能预见、不能避免、不能克服的客观情况,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化或其他突发事件、甲方非正常暂停或停止交易及通讯故障、电力故障、系统故障、网络故障等不可控制的意外事件等;

7.4任何一方因上述免责情况不能履行本协议时,应及时通知对方,并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明,并采取适当措施防止协议各方损失的扩大。

 

八、争议的解决

8.1 因履行本协议产生的纠纷,甲、乙双方首先应友好协商解决,经协商仍无法解决的,任何一方均可向甲方所在地人民法院起诉。

 

九、附则

9.1 本协议未尽事宜由甲、乙双方另行协商并签订“补充协议”,“补充协议”与本协议具有同等法律效力;

9.2 本协议一式贰份,自双方签章后生效。甲、乙双方各持壹份,具有同等法律效力。

 

授权席位号:                  

 

 

甲方:                                   乙方:                      

日期:    年    月    日                 日期:    年    月    日